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Espagne

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Le 3 juillet 2023, CACEIS a finalisé l'acquisition des activités en Europe et en Malaisie de RBC Investor Services Bank S.A. qui ont été rebaptisées CACEIS Investor Services Bank S.A.

Certains contenus légaux et réglementaires relatifs à CACEIS Investor Services Bank S.A. et ses succursales et filiales (par ex. divulgations, rapports, avis de confidentialité et conditions générales) peuvent encore être trouvés ici jusqu'à ce qu'ils soient incorporés dans le site web de CACEIS.

Management local

Carlos Rodríguez de Robles a été nommé directeur général délégué de CACEIS le 11 février 2020. Il  était directeur général de Santander Securities Services depuis juillet 2014.

Head of Transaction Banking de 2013 à 2014 et de 2007 à 2009, il a été membre du comité exécutif de Santander Global Banking and Markets (SGBM) entre 2004 et 2014.

En 2009, il a été nommé directeur général adjoint de Banco Santander Mexico, membre du conseil d'administration et responsable de Global Banking and Markets.

Carlos a rejoint Santander en 2004 en tant que responsable du développement commercial et du contrôle financier de SGBM.

Précédemment, Carlos a travaillé chez Mckinsey, en tant que consultant pour les Institutions financières et le secteur des télécommunications  (2001-2004), et chez Cemex (1996-1999) en Espagne et en Égypte, en tant que responsable de Capital Markets.

Carlos a commencé sa carrière à la Hambros Bank en 1995 à Londres comme cadre dans la banque d'investissement.

Carlos a obtenu un MBA de la Tuck School of Business du Dartmouth College (Hanover, NH, USA) ainsi qu'une licence en économie et gestion d'entreprises de l'Université Complutense de Madrid.

Carlos et Lola sont parents de neuf enfants.

Deputy Managing Director in Spain and LatAm, Eric Dérobert est diplômé de l’Institut d’Etudes Politiques de Paris et a complété son cursus par des études de droit international. De 1982 à 2002, il effectue sa carrière au Crédit Commercial de France (futur HSBC France). Il y exerce diverses fonctions dans le réseau étranger de la Banque (Espagne, Etats-Unis, Italie) ainsi qu’à l’Inspection Générale Groupe puis est nommé Administrateur-Directeur de HSBC-DEWAAY Bank à Bruxelles. Il rejoint Crédit Agricole Investor Services en 2002 en tant que Président-Directeur Général de Fastnet France jusqu’en 2004. En 2005, il devient Directeur, responsable des Relations de place de CACEIS, fonction évoluant en 2010 en Directeur des Affaires publiques de CACEIS et élargie début 2014 avec la Direction de la Communication. En février 2020, il est nommé Deputy Managing Director in Spain and LatAm.

Il a été également Président de l’Association Française des Professionnels des Titres et membre de nombreuses commissions et groupes de travail professionnels français et européens.

Madrid

Parque empresarial La Finca
P. Club Deportivo, s/n, Edificio 4 Planta 2a
28223 Pozuelo de Alarcón
+34 911 757 889

Corporate Governance and Remuneration policy

Legal documents

Prevención de blanqueo de capitales

Canales para presentar quejas y reclamaciones

De acuerdo con la Orden ECO/734/2004 de 11 de marzo, sobre los Departamentos o Servicios de Atención al Cliente y sobre el Defensor del Cliente de entidades financieras, se pone en conocimiento de los clientes o usuarios de CACEIS Bank Spain, S.A.U., la existencia del Servicio de Atención al Cliente de CACEIS Bank Spain S.A.U., donde los clientes podrán dirigir sus quejas o reclamaciones:

  • Parque Empresarial La Finca – Paseo del Club Deportivo, 1, Edificio 4, planta segunda, 28223, Pozuelo de Alarcón, Madrid.
  • Email: atenclienteCACEISSp@caceis.com

El Servicio de Atención al Cliente dispone para resolver las reclamaciones de un plazo máximo de dos meses con carácter general y de quince días hábiles (reclamaciones o quejas presentadas por los usuarios de servicios de pago) de acuerdo con su reglamento de funcionamiento.

Asimismo, en caso de disconformidad con la resolución, o en caso de ausencia de resolución transcurridos los plazos indicados en el reglamento de funcionamiento (quince días hábiles si la reclamación se centra en algún servicio de pago, un mes si son consumidores y dos meses si no son consumidores), el cliente podrá formular su reclamación ante los Servicios de Reclamaciones de los Supervisores:

  • Servicio de Reclamaciones del Banco de España, calle Alcalá nº 48, 28014 Madrid.

Formulario de reclamación BdE

  • Oficina de Atención al Inversor de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, calle Edison nº 4, 28006 Madrid

Formulario de relamación CNMV

  • Servicio de Reclamaciones de la Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones, Paseo de la Castellana nº 44, 28046 Madrid.

Formulario de reclamación DGSFP

Normativa que regula la transparencia y protección al cliente de servicios financieros:

 

Servicio de Atención y Defensa al Cliente:

  • Ley 44/2002, de 22 de noviembre, de medidas de reforma del sistema financiero, modificada por la Ley 2/2011, de 4 de marzo, de economía sostenible.
  • Orden ECO/734/2004 de 11 de marzo, sobre Departamentos y Servicios de atención al cliente y el defensor del cliente de las entidades financieras.
  • Orden ECC/2502/2012, de 16 de noviembre, por la que se regula el procedimiento de presentación de reclamaciones ante los servicios de reclamaciones del Banco de España, la Comisión Nacional del Mercado de Valores y la Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones.
  • Ley 7/2017, de 2 de noviembre, por la que se incorpora al ordenamiento jurídico español la Directiva 2013/11/UE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de mayo de 2013, relativa a la resolución alternativa de litigios en materia de consumo.

Transparencia de las operaciones y protección de la clientela, y otra normativa de protección al consumidor:

  • Ley 22/2007, de 11 de julio, sobre comercialización a distancia de servicios financieros destinados a los consumidores.
  • Real Decreto Legislativo 1/2007, de 16 de noviembre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios y otras leyes complementarias.
  • Circular 5/2012, de 27 de junio, del Banco de España, a entidades de crédito y proveedores de servicios de pago, sobre transparencia de los servicios bancarios y responsabilidad en la concesión de préstamos.
  • Real Decreto-ley 6/2013, de 22 de marzo, de protección a los titulares de determinados productos de ahorro e inversión y otras medidas de carácter financiero.
  • Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito.
  • Real Decreto 84/2015, de 13 de febrero, por el que se desarrolla la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito.
  • Orden ECE/482/2019, de 26 de abril, por la que se modifican la Orden EHA/1718/2010, de 11 de junio, de regulación y control de la publicidad de los servicios y productos bancarios, y la Orden EHA/2899/2011, de 28 de octubre, de transparencia y protección del cliente de servicios bancarios.
  • Ley 4/2022, de 25 de febrero, de protección de los consumidores y usuarios frente a situaciones de vulnerabilidad social y económica.

Condiciones generales de la contratación:

  • Ley 7/1998, de 13 de abril, sobre Condiciones Generales de la Contratación.
  • Orden EHA/1717/2010, de 11 de junio, de regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión.
  • Orden EHA/1718/2010, de 11 de junio, de regulación y control de la publicidad de los servicios y productos bancarios.
  • Orden ECC/2316/2015, de 4 de noviembre, relativa a las obligaciones de información y clasificación de productos financieros.
  • Circular 4/2020, de 26 de junio, del Banco de España, sobre publicidad de los productos y servicios bancarios.

Servicios de pago:

  • Ley 2/2011, de 4 de marzo, de Economía Sostenible.
  • Reglamento (UE) 260/2012, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de marzo, por el que se establecen requisitos técnicos y empresariales para las transferencias y los adeudos domiciliados en euros, y se modifica el Reglamento (CE) 924/2009.
  • Real Decreto-ley 19/2018, de 23 de noviembre, de servicios de pago y otras medidas urgentes en materia financiera.
  • Real Decreto 736/2019, de 20 de diciembre, de régimen jurídico de los servicios de pago y de las entidades de pago.
  • Orden ECE/1263/2019, de 26 de diciembre, sobre transparencia de las condiciones y requisitos de información aplicables a los servicios de pago y por la que se modifica la Orden ECO/734/2004, de 11 de marzo, sobre los departamentos y servicios de atención al cliente y el defensor del cliente de las entidades financieras, y la Orden EHA/2899/2011, de 28 de octubre, de transparencia y protección del cliente de servicios bancarios.

Servicios de inversión:

  • Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión.
  • Circular 7/2011, de 12 de diciembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre folleto informativo de tarifas y contenido de los contratos tipo.
  • Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.
  • Orden ECC/2316/2015, de 4 de noviembre, relativa a las obligaciones de información y clasificación de productos financieros.
  • Real Decreto-ley 21/2017, de 29 de diciembre, de medidas urgentes para la adaptación del derecho español a la normativa de la Unión Europea en materia del mercado de valores.

Fondo de Garantía de Depósitos:

  • Real Decreto 2606/1996, de 20 de diciembre, sobre fondos de garantía de depósitos de entidades de crédito.
  • Real Decreto 628/2010 de 14 de mayo, por el que se modifican el Real Decreto 2606/1996, de 20 de diciembre, sobre fondos de garantía de depósitos en entidades de crédito y el Real Decreto 948/2001, de 3 de agosto, sobre sistemas de indemnización de los inversores.
  • Real Decreto-ley 16/2011, de 14 de octubre, por el que se crea el Fondo de Garantía de Depósitos de Entidades de Crédito.”

Information importante – Une usurpation de l'identité de CACEIS est en cours avec une offre frauduleuse portant sur des placements ou des investissements. CACEIS n'est pas à l'origine de cette offre et vous appelle à la vigilance afin d'éviter d’être la cible de ce type de fraude. Vous pouvez consulter les listes noires ainsi que les alertes des autorités sur le site ABEIS.
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